beaconcore-large

痛单位展期方案

BrightScope的DOL滚动解决方案确保从2017年4月开始,您继续安全、快速和完全遵守DOL受托规则和美国金融业监管局规则13-45,捕获新的滚动。BrightScope的解决方案汇集了401k计划和个人退休账户的计划、参与者和基金/产品数据,并产生了顾问和公司需要的最佳利益确定文件,以向客户、合规和监管机构证明滚转建议符合客户的最佳利益。

展示最佳利益滚动。

BrightScope知道,经纪商最不希望看到的是一个需要在2017年4月之前实施和培训的新界面缓慢的新进程。因此,我们的翻转解决方案可以完全集成到现有系统中,在后台无缝地工作以聚合数据并执行最佳利益计算。通过现有的桌面解决方案或网站的单点登录访问,界面可以是白色标签,以匹配现有的网站。此外,流程的输出可以通过提要或api集成回内部系统。

一个全面的解决方案解决所有因素

这个全面的滚动解决方案管理DOL受托规则和FINRA规则13-45中列出的所有比较要求,包括:

  • 投资选择的比较

  • 费用及费用比较

  • 服务比较

  • 免罚款提款和贷款比较

  • 各州债权人保护比较

  • 所需最小分布比较

  • 公司股票税收与多元化比较

提出最佳利益建议快速、准确、一致

BrightScope DOL Rollover解决方案最大限度地减少了潜在的责任,并交付了一个流线型的过程,以确保快速、准确和一致地产生和记录最佳利益建议。

行业

计划数据

计划数据来源于三个来源:1)使用我们的滚动解决方案的其他公司网络,2)由Advisor加载的计划文件,或3)由BrightScope处理的公共数据。使用这三种资源中最好的资源可以最大限度地减少顾问和参与者的工作量。

趋势

基金及产品数据

BrightScope汇集了来自三个第三方来源的基金和产品数据,通过顾问有限的数据输入,可以实现快速的业绩和费用比较。

crm

参与者的数据

通过声明安全地集成参与者数据,或通过使用参与者的登录凭证直接访问其401k网站,通过数据聚合确保集成最新信息。

工作流

经纪自营商的工作流程

灵活的报告引擎提供完全可配置的文档模板,包括自定义说明和免责声明。所有最佳利益决定都被安全地跟踪和存档。

数据

遵从性报告

通过按需搜索、排序和查询功能永久维护信息,以支持文档检索和遵从性需求。

圆靶

了解更多关于BrightScope解决方案是如何做到的帮助你和你的生意

填写这个快速表格开始,BrightScope的人会很快联系你。